為深入貫徹落實(shí)國務(wù)院商事制度改革要求，創(chuàng)新監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能，優(yōu)化營商環(huán)境，依據(jù)《祿勸彝族苗族自治縣市場監(jiān)管領(lǐng)域部門****年度“雙隨機(jī)、一公開”抽查計(jì)劃》《祿勸彝族苗族自治縣市場監(jiān)管領(lǐng)域部門****年度部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”抽查計(jì)劃》《祿勸彝族苗族自治縣市場監(jiān)管領(lǐng)域部門****年度“一業(yè)一查”聯(lián)合監(jiān)管工作計(jì)劃》等文件精神，結(jié)合我局工作實(shí)際，制定****年度“雙隨機(jī)、一公開”抽查計(jì)劃。
一、總體要求
以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面落實(shí)“放管服”改革要求，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，始終秉承“依法監(jiān)管、公正高效、公開透明、協(xié)同推進(jìn)”的原則，通過隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派執(zhí)法人員，實(shí)現(xiàn)住建領(lǐng)域監(jiān)管的全覆蓋與常態(tài)化，切實(shí)規(guī)范市場秩序，推動住建領(lǐng)域高質(zhì)量發(fā)展。
二、抽查范圍及對象
(一)抽查范圍
全縣范圍內(nèi)的建筑市場、市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等領(lǐng)域的市場主體和在建項(xiàng)目。
(二)抽查對象
*.各類市場主體：包含建筑施工企業(yè)、房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、市政工程建設(shè)單位；新型墻材生產(chǎn)、使用單位；預(yù)拌混凝土、預(yù)拌砂漿和水泥制品(構(gòu)件)生產(chǎn)企業(yè)；建筑業(yè)企業(yè)(施工、監(jiān)理)。
*.特定建設(shè)項(xiàng)目：基建工程及政府投資的其他工程、政府所在地開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建設(shè)項(xiàng)目。
三、抽查事項(xiàng)及內(nèi)容
(一)建筑市場監(jiān)管
*.建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)合規(guī)性檢查
核查建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)條件是否符合標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)檢查主要人員配備、技術(shù)裝備等情況。
*.工程監(jiān)理企業(yè)監(jiān)督檢查
資質(zhì)與人員到位情況：檢查監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)證書有效性，排查是否存在超越資質(zhì)范圍承攬業(yè)務(wù)的違規(guī)行為；核查項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員配備是否符合要求，監(jiān)理人員是否持證上崗，總監(jiān)理工程師及專業(yè)監(jiān)理工程師的到位率及履職盡責(zé)情況。
監(jiān)理工作執(zhí)行情況：檢查項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)是否按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》及有關(guān)政策文件的要求有序開展監(jiān)理工作；查看監(jiān)理日志、監(jiān)理月報(bào)、會議紀(jì)要等監(jiān)理文件的記錄是否完整、準(zhǔn)確，能否真實(shí)反映工程實(shí)際進(jìn)展；檢查監(jiān)理人員對工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度等方面的控制成效，以及對施工單位的質(zhì)量安全管理行為的監(jiān)督情況。
資料管理：檢查監(jiān)理企業(yè)的資料管理情況；查看監(jiān)理單位對施工單位報(bào)送的施工資料的審核情況。
市場行為：檢查監(jiān)理企業(yè)是否存在轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)、出借資質(zhì)等違法行為；核查監(jiān)理企業(yè)與建設(shè)單位、施工單位之間的關(guān)系是否合規(guī)，是否存在不正當(dāng)利益輸送等情況。
*.施工企業(yè)檢查
資質(zhì)與人員管理：檢查企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書的有效性，確認(rèn)企業(yè)注冊地址與資質(zhì)證書是否一致；核查企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人、注冊人員、中級以上職稱人員等是否符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求。
安全生產(chǎn)管理：檢查企業(yè)和項(xiàng)目安全生產(chǎn)責(zé)任制建立和落實(shí)情況，安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況；查看建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專職安全生產(chǎn)管理人員和特種作業(yè)人員持證上崗情況，以及從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)記錄。
施工質(zhì)量控制：檢查施工企業(yè)質(zhì)量管理體系的建立和運(yùn)行情況；查看工程材料、構(gòu)配件和設(shè)備的質(zhì)量證明文件、檢驗(yàn)檢測報(bào)告，以及現(xiàn)場的質(zhì)量檢驗(yàn)情況；核查施工過程中的質(zhì)量控制資料。
市場行為：檢查企業(yè)是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等違法行為；核查企業(yè)是否按照合同約定履行義務(wù)，是否存在拖欠工程款、農(nóng)民工工資等情況；檢查企業(yè)在招投標(biāo)過程中是否存在違規(guī)行為。
文明施工與揚(yáng)塵管控：檢查施工現(xiàn)場的圍擋設(shè)置、物料堆放、環(huán)境衛(wèi)生等情況是否符合文明施工要求；查看揚(yáng)塵防治措施的落實(shí)情況。
(二)建筑材料監(jiān)管
*.新型墻材生產(chǎn)、使用單位監(jiān)督檢查：檢查企業(yè)是否具備相關(guān)生產(chǎn)資質(zhì)，是否建立原材料進(jìn)場檢驗(yàn)、生產(chǎn)過程控制、產(chǎn)品抽檢等制度；檢查企業(yè)是否按標(biāo)準(zhǔn)要求對產(chǎn)品進(jìn)行抽檢和型式檢驗(yàn)，產(chǎn)品的尺寸偏差、外觀質(zhì)量、強(qiáng)度等性能參數(shù)是否合格，產(chǎn)品是否按規(guī)定天數(shù)存放后經(jīng)檢驗(yàn)合格出廠，產(chǎn)品表面是否有廠家名稱、規(guī)格、生產(chǎn)日期等標(biāo)識；檢查使用單位是否采購具有質(zhì)量合格證明文件的新型墻材，是否按規(guī)定對進(jìn)場材料進(jìn)行檢驗(yàn)，有無使用不合格產(chǎn)品的情況；查看在施工過程中，新型墻材的使用是否符合設(shè)計(jì)要求和施工規(guī)范，有無擅自變更設(shè)計(jì)確定的材料產(chǎn)品，施工質(zhì)量是否符合標(biāo)準(zhǔn)。
*.預(yù)拌混凝土、預(yù)拌砂漿生產(chǎn)企業(yè)檢查：檢查企業(yè)資質(zhì)是否符合要求，專業(yè)技術(shù)人員是否具備相應(yīng)資質(zhì)和數(shù)量;審查配合比設(shè)計(jì)是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和工程要求;查看出廠檢驗(yàn)記錄。檢查水泥、砂石、鋼材等原材料的質(zhì)量證明文件和檢驗(yàn)報(bào)告；查看水泥制品(構(gòu)件)的外觀質(zhì)量；檢查產(chǎn)品的尺寸偏差是否在允許范圍內(nèi)，抗壓強(qiáng)度、抗折強(qiáng)度是否符合標(biāo)準(zhǔn)等。
(三)違規(guī)項(xiàng)目監(jiān)管
*. 違規(guī)使用袋裝水泥監(jiān)督檢查
建設(shè)工程項(xiàng)目基本信息核查：檢查建設(shè)工程的名稱、具體位置、建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位等基礎(chǔ)信息，確認(rèn)項(xiàng)目的合法合規(guī)性，是否具備齊全有效的施工許可等相關(guān)審批文件，確保監(jiān)督檢查對象準(zhǔn)確無誤。
袋裝水泥使用情況實(shí)地查看：實(shí)地查看施工現(xiàn)場是否有袋裝水泥存放，檢查存放袋裝水泥的區(qū)域是否符合相關(guān)安全、環(huán)保等規(guī)定，有無安全隱患和環(huán)境污染風(fēng)險(xiǎn)。
特殊情形使用袋裝水泥審批：因交通、施工場地等客觀條件限制或因使用特種水泥、有特殊施工工藝要求等特殊原因而使用而使用袋裝水泥的情況，嚴(yán)格審查其申請資料。查看是否經(jīng)過散裝水泥管理機(jī)構(gòu)審核及同級建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)，審批手續(xù)是否齊全、規(guī)范，是否符合特殊使用的條件。
*. 違規(guī)現(xiàn)場攪拌混凝土、砂漿監(jiān)督檢查
項(xiàng)目與主體信息核實(shí)：隨機(jī)抽取建設(shè)工程項(xiàng)目，核查基本信息，確認(rèn)項(xiàng)目是否合法合規(guī)、是否具備施工許可、規(guī)劃許可等審批文件。確認(rèn)各參建主體的資質(zhì)情況，查看施工單位是否具備施工資質(zhì)、監(jiān)理資質(zhì)，人員配備是否符合規(guī)定要求，杜絕無資質(zhì)或超資質(zhì)范圍承接業(yè)務(wù)。
現(xiàn)場物料與設(shè)備檢查：實(shí)地查看施工現(xiàn)場，檢查是否堆放用于現(xiàn)場攪拌的砂、石、水泥等原材料；檢查原材料的堆放環(huán)境，是否有防雨、防塵、防污染措施；隨機(jī)抽檢原材料質(zhì)量，查看其質(zhì)量證明文件、檢驗(yàn)報(bào)告等；判斷是否符合設(shè)計(jì)與規(guī)范要求；檢查現(xiàn)場是否設(shè)有攪拌設(shè)備、設(shè)備是否完好、運(yùn)行是否正常；查看設(shè)備的操作規(guī)程是否張貼，操作人員是否持證上崗，是否按規(guī)定進(jìn)行設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)，有無相關(guān)記錄。
預(yù)拌產(chǎn)品使用情況檢查：核查施工現(xiàn)場使用預(yù)拌混凝土、預(yù)拌砂漿的情況；檢查預(yù)拌產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照等是否齊全有效；對進(jìn)場的預(yù)拌產(chǎn)品，檢查是否按規(guī)定進(jìn)行進(jìn)場驗(yàn)收；查看是否按要求進(jìn)行見證取樣送檢，檢測項(xiàng)目是否齊全，檢測頻率是否符合標(biāo)準(zhǔn)，有無完整的復(fù)檢記錄和報(bào)告。
特殊許可與審批審查：因特殊情況申請現(xiàn)場攪拌混凝土、砂漿的項(xiàng)目，檢查其特殊情形說明材料；審查特殊攪拌的審批文件，查看是否經(jīng)住建局等相關(guān)部門批準(zhǔn)，審批手續(xù)是否齊全、規(guī)范，是否在批準(zhǔn)的期限、范圍、工藝要求內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場攪拌。
參建各方責(zé)任落實(shí)檢查：檢查建設(shè)單位是否履行管理責(zé)任，是否對施工單位現(xiàn)場攪拌行為進(jìn)行有效監(jiān)督，有無要求施工單位違規(guī)現(xiàn)場攪拌的情況；查看施工單位是否建立禁止現(xiàn)場攪拌管理制度，是否對作業(yè)人員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)教育，有無培訓(xùn)記錄；監(jiān)理單位是否履行監(jiān)理職責(zé)，對現(xiàn)場攪拌行為是否及時(shí)制止并報(bào)告，是否按規(guī)定對預(yù)拌產(chǎn)品和現(xiàn)場施工質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查，有無監(jiān)理日志、旁站記錄等資料。
四、抽查比例及方式
(一)抽查比例
*.部門內(nèi)部抽查：對建筑施工企業(yè)市場主體按不低于*%的比例隨機(jī)抽??；對在建工程項(xiàng)目(政府投資、開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)工程項(xiàng)目)按不低于**%的比例隨機(jī)抽??；對工程監(jiān)理企業(yè)按不低于*%的比例隨機(jī)；對新型墻材生產(chǎn)、使用單位；預(yù)拌混凝土、預(yù)拌砂漿企業(yè)和水泥制品(構(gòu)件)生產(chǎn)企業(yè)按不低于**%的比例隨機(jī)抽取； 對違規(guī)使用袋裝水泥、違規(guī)現(xiàn)場攪拌混凝土、砂漿的工程項(xiàng)目按不低于**%的比例隨機(jī)抽取。
*. 部門聯(lián)合抽查：根據(jù)“一業(yè)一查”聯(lián)合監(jiān)管工作計(jì)劃，與應(yīng)急管理、消防救援等部門聯(lián)合抽查，具體比例由各聯(lián)合抽查方案確定。
(二)抽查方式
*.隨機(jī)抽?。和ㄟ^省級“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管平臺隨機(jī)抽取檢查對象和執(zhí)法人員，確保抽查過程公平、公正、公開。
*.現(xiàn)場檢查：對抽取的檢查對象進(jìn)行現(xiàn)場檢查，同時(shí)查閱相關(guān)臺賬、文件資料，全面掌握市場主體和項(xiàng)目的實(shí)際情況，確保檢查結(jié)果真實(shí)可靠。
五、時(shí)間安排
本次“雙隨機(jī)、一公開”抽查工作時(shí)間為****年*月*日至**月**日，具體時(shí)間安排如下：
*.*月*日—*月**日：完成檢查對象和執(zhí)法人員的隨機(jī)抽取工作，并做好前期準(zhǔn)備，包括檢查清單梳理、檢查工具配備等。
*.*月*日—*月**日：全面開展現(xiàn)場檢查工作，嚴(yán)格按照抽查事項(xiàng)及內(nèi)容進(jìn)行細(xì)致檢查，詳細(xì)記錄檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，確保檢查工作有序推進(jìn)。
*.**月*日—**月**日：聯(lián)合應(yīng)急管理局、消防救援大隊(duì)開展建筑施工工地安全生產(chǎn)和消防安全聯(lián)合檢查。
*.**月*日—**月**日：整理檢查資料，對檢查結(jié)果進(jìn)行匯總分析，撰寫檢查報(bào)告，依法依規(guī)處理檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，并及時(shí)公示檢查結(jié)果。
六、工作要求
(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
成立縣住建局“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長任組長，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用，統(tǒng)籌全局資源；分管副局長任副組長，協(xié)助組長開展工作，負(fù)責(zé)具體事務(wù)的協(xié)調(diào)與推進(jìn)；各相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員，明確各自職責(zé)，將工作任務(wù)細(xì)化分解到個(gè)人，確保各項(xiàng)工作任務(wù)落到實(shí)處。領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開會議，研究解決抽查工作中遇到的困難和問題，統(tǒng)籌推進(jìn)抽查工作。各科室要明確責(zé)任分工，確保抽查任務(wù)按時(shí)完成。
(二)嚴(yán)格執(zhí)法規(guī)范
執(zhí)法人員要嚴(yán)格按照法定程序和要求開展檢查，全程記錄執(zhí)法過程，檢查工程中做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序合法。檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理，絕不姑息。處理結(jié)果及時(shí)向社會公開，接受公眾監(jiān)督。
(三)強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用
*.公示檢查結(jié)果：抽查結(jié)束后**個(gè)工作日內(nèi)，通過政府門戶網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等平臺向社會公示檢查結(jié)果，確保信息的及時(shí)性與準(zhǔn)確性，接受公眾監(jiān)督。
*.落實(shí)整改要求：對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，責(zé)令相關(guān)單位限期整改，并建立跟蹤復(fù)查機(jī)制，確保問題整改到位。對拒不整改或整改不到位的，依法列入失信聯(lián)合懲戒名單。
(四)加強(qiáng)協(xié)作配合
積極與市場監(jiān)管、應(yīng)急管理、消防救援等部門溝通協(xié)調(diào)，建立健全信息共享、協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，形成監(jiān)管合力。同時(shí)，加強(qiáng)與鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的聯(lián)動，確保抽查工作全覆蓋、無死角。
(五)按時(shí)報(bào)送材料
及時(shí)整理抽查工作資料，每季度報(bào)送一條簡報(bào)信息。同時(shí)，按照縣市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要求，于****年*月**日前將部門抽查計(jì)劃和部門聯(lián)合抽查計(jì)劃的公示截圖通過公文交換系統(tǒng)報(bào)送縣市場監(jiān)督管理局。
七、保障措施
(一)加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)
組織執(zhí)法人員開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)水平和工作能力。同時(shí)，加強(qiáng)對市場主體的宣傳引導(dǎo)，增強(qiáng)其守法經(jīng)營意識。
(二)嚴(yán)格抽查紀(jì)律
檢查人員要嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律和廉政紀(jì)律，不得向被抽查企業(yè)收取費(fèi)用，不得接受禮品、宴請等，公正、客觀地開展檢查工作。
(三)嚴(yán)格監(jiān)督考核
將“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作納入科室年度考核內(nèi)容，對工作推進(jìn)不力、敷衍塞責(zé)的科室和個(gè)人進(jìn)行通報(bào)批評，確保各項(xiàng)工作任務(wù)落到實(shí)處。
祿勸彝族苗族自治縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局
****年*月**日
