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上海東證期貨有限公司
有限責(zé)任公司(非自然人投資或控股的法人獨資)
信譽良好
注冊資本:230000萬元
法定代表人:盧大印
聯(lián)系方式:021-63325888
注冊時間:1995-12-08
公司地址:中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路500號上海期貨大廈14層
簡介:
商品期貨經(jīng)紀(jì),金融期貨經(jīng)紀(jì),期貨投資咨詢,資產(chǎn)管理,基金銷售?!疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動】
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張連福等非法吸收公眾存款一審刑事判決書
案號:(2018)京0115刑初748號         判決日期:2019-08-02         法院:北京市大興區(qū)人民法院
當(dāng)事人信息
北京市大興區(qū)人民檢察院以京大檢知產(chǎn)刑訴[2018]45號起訴書指控被告人熊海枝、張連福、劉宗國犯非法吸收公眾存款罪,于2018年6月4日向本院提起公訴。本院依法組成合議庭,適用普通程序,公開開庭審理了本案。北京市大興區(qū)人民檢察院指派檢察員曹妍霞出庭支持公訴,被告人熊海枝及其辯護(hù)人劉大來、被告人張連福及其辯護(hù)人郝琨、被告人劉宗國及其辯護(hù)人郭雪華、郭松陽到庭參加訴訟?,F(xiàn)已審理終結(jié)
訴訟參與人信息
暫無數(shù)據(jù)
案件基本信息
北京市大興區(qū)人民檢察院指控: 被告人熊海枝、張連福、劉宗國伙同屈某(另案處理)在北京×××基金有限公司(以下簡稱“××公司”),以投資期貨、外匯,承諾在一定期限內(nèi)給付高額回報,通過發(fā)展代理、講課、發(fā)放宣傳材料等方式向社會公開宣傳,吸引投資人,向沈秀鳳、胡煥靜、莊青偉等400多人吸收資金共1.4億余元。除部分返利外,大部分投資款均已損失。被告人熊海枝在2014年8月至2016年5月參與非法吸收公眾存款共1.4億余元,被告人劉宗國在2014年8月至2015年5月參與非法吸收公眾存款約3000多萬元,被告人張連福在2014年10月至2016年5月參與非法吸收公眾存款共1.4億余元。 被告人張連福于2016年5月16日到公安機關(guān)投案,被告人熊海枝于2017年9月27日被抓獲,被告人劉宗國于2017年10月12日被抓獲。 公訴機關(guān)就上述指控向法庭提供了被告人供述與辯解、證人證言、司法鑒定檢驗報告書、司法鑒定意見書、××公司工商登記材料、資產(chǎn)投資管理合同書、銀行賬單、扣押清單、到案經(jīng)過、身份證明等證據(jù)。并認(rèn)為被告人熊海枝、張連福、劉宗國非法變相吸收公眾存款,數(shù)額巨大,其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定,應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責(zé)任。提請本院依法判處。 被告人熊海枝對起訴書指控的罪名沒有異議,對事實辯解稱屈某把我列為股東時我并不知情,知道后我就多次找她讓把我的股東撤了,我只是一名業(yè)務(wù)員,不是市場總監(jiān),不應(yīng)承擔(dān)1.4億元的責(zé)任。 被告人張連福對起訴書指控的罪名沒有異議,對事實辯解稱我于2014年11月正式報到,2014年沒有干具體工作,之后我干的都是內(nèi)部行政管理。 被告人劉宗國對起訴書指控的罪名沒有異議,對事實辯解稱我只是業(yè)務(wù)員,參與吸收的客戶大概10來人,非法吸收的數(shù)額在二三百萬。 被告人熊海枝的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見:熊海枝只是參與非法集資的普通業(yè)務(wù)人員,主觀上不具有非法吸收公眾存款的故意,客觀上沒有向社會公開宣傳找客戶,亦沒有收到數(shù)百萬元提成,熊海枝不構(gòu)成犯罪;如果合議庭認(rèn)為熊海枝構(gòu)成犯罪,熊海枝亦具有系從犯、初犯、偶犯的從輕處罰情節(jié),建議對其從輕、減輕或免除處罰。 被告人張連福的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見:對起訴書指控罪名不持異議,但張連福涉案金額不大且已全部退贓,具有自首情節(jié),認(rèn)罪認(rèn)罰,建議對其從輕、減輕處罰。 被告人劉宗國的辯護(hù)人的主要辯護(hù)意見:對起訴書指控罪名不持異議,但劉宗國工作時間為2014年8月26日至2016年4月30日,不應(yīng)對此時間段之外的投資人的投資負(fù)責(zé);劉宗國在公司工作期間并不是股東所有者身份,也不是總經(jīng)理,只是一個業(yè)務(wù)員,所起作用非常有限;××公司和屈某給劉宗國的匯款還包括其他業(yè)務(wù)員的收入而并非劉宗國自己的傭金收入;綜上,建議對劉宗國寬大處理,判處3年以下有期徒刑。 經(jīng)審理查明: 2014年8月25日,北京×××基金有限公司(以下簡稱“××公司”)申請設(shè)立,屈某(已判決)任法定代表人,并先后與被告人熊海枝、劉宗國、張連福等人于2014年8月至2016年5月間在北京市大興區(qū)等地以投資期貨、外匯的名義,通過發(fā)展代理、講課、發(fā)放宣傳材料等方式向社會公開宣傳,承諾一定期限內(nèi)給付高額回報,變相吸收沈秀鳳、胡煥靜、莊青偉等400余名投資人的投資資金共計人民幣1.4億余元,期間返還部分投資人錢款,造成損失共計人民幣1億余元。 被告人熊海枝于2014年8月到××公司任銷售經(jīng)理,參與公司經(jīng)營并負(fù)責(zé)其團隊的銷售工作。在其任職期間,投資人的投資款共計人民幣1.4億余元,造成損失共計人民幣1億余元。 被告人劉宗國于2014年8月到××公司任總經(jīng)理,參與公司經(jīng)營,負(fù)責(zé)管理公司市場業(yè)務(wù)、行政業(yè)務(wù)及其團隊的銷售工作,后于2015年5月離職。在其任職期間,投資人的投資款共計人民幣3000余萬元,造成損失共計人民幣2000余萬元。 被告人張連福于2014年10月到××公司任總經(jīng)理,參與公司經(jīng)營,負(fù)責(zé)公司行政、人事管理并參與銷售,在劉宗國離職后,接任劉宗國職務(wù)。在其任職期間,投資人的投資款共計人民幣1.4億余元,造成損失共計人民幣1億余元。 被告人張連福2017年9月4日被電話傳喚到案,到案后如實供述了上述主要犯罪事實;被告人熊海枝于2017年9月27日被抓獲;被告人劉宗國于2017年10月12日被抓獲。 案發(fā)后,自被告人熊海枝處扣押其名下白色本田雅閣牌汽車1輛(車牌號×××);被告人張連福退賠贓款人民幣869500元。 上述事實,有下列證據(jù)證實: 1、證人屈某的證言證明:××公司注冊于2014年10月,地址在朝陽區(qū),辦公地址在××號樓610,注冊時我是公司的法人,2016年4月22日公司法人變更為楊某1。在我任職公司法人期間,公司吸納客戶400余人,共計融資1.6億余元人民幣,其中返給客戶的本金加利息有1.2億左右,其余的4000萬是作為市場利潤提成還有工資發(fā)給員工了,我離開公司的時候,公司賬面上沒錢了。公司是以做期貨和外匯為由讓客戶投資,但實際上公司成立至今只在2015年9月份做過一次期貨,公司也沒有其他盈利項目,因為公司進(jìn)賬的資金要用來給業(yè)務(wù)部門維持客戶的每月返利。以前公司的法人叫秦×,他是實際控制公司的老板,他告訴我由我擔(dān)任新公司的法人,公司盈利后我可以得到分紅,我當(dāng)時也想掙錢就答應(yīng)了。我是2013年元月到公司上班的,當(dāng)時公司就是以現(xiàn)在的方式經(jīng)營的,現(xiàn)在欠客戶的本金大部分都是在開發(fā)區(qū)的辦公地點繳納的,因為2014年10月份以前的投資應(yīng)該已經(jīng)全部兌現(xiàn)了,秦×現(xiàn)在已經(jīng)聯(lián)系不上了,我作為公司法人后,秦×沒有從公司獲利過,之前是否獲利我不清楚。公司是股份制的,股東有熊海枝、劉宗國和兩個我不認(rèn)識的人。公司有15人,分3個部門,行政部有人事經(jīng)理范某、前臺趙×,市場部有劉宗國(市場總監(jiān))、張連福(CE0)、熊海枝(市場經(jīng)理)、趙××(市場經(jīng)理)、張×(CEO助理),客服部有劉×、王某、王×、陶×,我的助理李某(負(fù)責(zé)員工工資和對外稅務(wù)),市場部下面的業(yè)務(wù)員人數(shù)我就不清楚了,他們不來公司上班。公司是合伙人制度,分三級,由市場部人員作為一級,再發(fā)展二三級,這些代理再發(fā)展自己的下線客戶,需找客戶投資,承諾高額回報,客戶所投的錢,所有的代理人員會拿到7%的返點,代理之間再分這些錢。公司對外宣傳發(fā)展客戶我所了解的是市場部職員向親戚、朋友口頭相傳,三級代理再聯(lián)系親友發(fā)展客戶,公司有自己的網(wǎng)站對外宣傳,網(wǎng)站上有公司信息介紹??蛻羲⒖ǖ腻X會進(jìn)入我的賬戶,我再轉(zhuǎn)入公司的賬戶,這些錢到期給客戶利息,給市場工作人員提成、工資,還有房租,員工工資和房租是固定的,但提成不固定,無法計算。2016年3月,熊海枝跟我說不想當(dāng)股東了,她還跟我說最好法人換了,我認(rèn)為她是覺得公司要出事,她還給了我?guī)讉€身份證,這樣我就找了一個代辦公司將我的法人、熊海枝、劉宗國的股東都換了。電子數(shù)據(jù)“傭金”是我從公司市場部拷貝來的信息,我認(rèn)為是指公司給業(yè)務(wù)員的提成,他們具體怎么提的我不清楚,是市場部自己操作的。“開戶費”我也不太了解,我感覺應(yīng)該和傭金一樣,屬于提成范疇,傭金應(yīng)該是利潤,開戶費是提成,具體數(shù)據(jù)不是我統(tǒng)計的。我們公司開具過外匯賬戶,一個開戶的代理商是香港灝天,在網(wǎng)站上下載的操作軟件,但我們并沒有在這個軟件上實際投入過資金,只是做了一個代理;第二個外匯戶是下載的澳大利亞的一個炒匯軟件,我們在這個軟件上也沒有注入過資金操作,我給楊某2讓他進(jìn)行模擬操作。 2013年初我畢業(yè)后去的尚德盛世公司工作,當(dāng)時是在豐臺區(qū)宋家莊一個寫字樓里,公司的人事工作人員趙××面試的我,我應(yīng)聘的職務(wù)是財務(wù)助理,協(xié)助的是熊靜的工作,熊靜當(dāng)時是市場部經(jīng)理。2014年四五月份,尚德盛世重新啟用了一個新的名字,叫富達(dá)天下,當(dāng)時新老公司共同運營,用的人也是原班人馬,具體什么原因我不清楚。2014年10月份,××公司成立了,我負(fù)責(zé)公司的財務(wù)工作,劉宗國是公司的總經(jīng)理,負(fù)責(zé)公司所有市場業(yè)務(wù)還有公司行政工作,張連福是公司的CE0,負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)與劉宗國有交叉,管理決定權(quán)是劉宗國,劉宗國干到2015年5月份,之后的業(yè)務(wù)由張連福負(fù)責(zé),熊海枝是市場部經(jīng)理。 2、證人楊某2的證言證明:我是2013年通過招聘去的富達(dá),當(dāng)時是劉宗國面試的,辦公地點在宋家莊,開始我只是兼職,負(fù)責(zé)給公司的操盤手講課,和劉宗國接觸多些,也見過屈某,具體做什么不清楚。2014年5月份,劉宗國說公司想做農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)貨平臺,讓我做全職,負(fù)責(zé)現(xiàn)貨平臺的軟件測試工作,但是平臺做了半年也沒有什么結(jié)果,就不了了之了。2014年9月份,屈某說給我一個期貨賬號,讓我做期貨,賬號里面只有90多萬元人民幣,因為時間久了,這個賬號是公司的還是個人的我記不清了,在哪家證券公司開的戶也記不清了,我用這個賬號做了一些銅的期貨交易,到年底時賬戶里有大約170萬元人民幣,后來屈某把賬戶收回來,就再也沒用這個賬戶做過期貨。2014年年底或者2015年年初,公司搬到了開發(fā)區(qū)一個寫字樓辦公,當(dāng)時墻上掛的營業(yè)執(zhí)照是××公司,法人是屈某。2015年2月份,屈某給了我一個新的賬戶,是在東證期貨公司開的戶,戶名是屈某,陸續(xù)打進(jìn)500萬,我也是做銅、橡膠等期貨交易,到了2015年年底,賠了約485萬,也就不做了。2015年9月份左右,屈某給了我一個新的賬戶,戶名及在哪開的戶我不知道,賬戶里有100萬美元,她讓我用這個賬戶炒外匯,2016年3月份,我給這個賬戶炒到了170萬美元,后來屈某出事了,她進(jìn)了公安局,我就登陸不上這個賬戶了。我在公司共動用資金1200萬元左右人民幣,基本上不賠不賺。這家公司的老板就是屈某,我都是聽她的,什么事也是她做主。我去的時候劉宗國是經(jīng)理,他于2015年5月辭職了,張連福是后來的經(jīng)理,業(yè)務(wù)經(jīng)理是熊海枝,其他人我就沒有來往過。我的任務(wù)是做期貨為公司轉(zhuǎn)錢,分析行情寫評論,公司靠什么賺錢我說不上來。公司在2015年11月至12月曾經(jīng)組織過一些客戶來公司,讓我給他們講解黃金、外匯和股票趨勢,相當(dāng)于金融知識普及。屈某給我炒期貨和外匯的錢從哪來的,我不知道。我在宋家莊時,劉宗國給我引見過秦×,說是秦總,公司搬到開發(fā)區(qū)后我就再也沒有見過秦×了,公司一直由屈某負(fù)責(zé),公司的錢由誰支配我不清楚,但我賺錢賠錢都算屈某的。 3、證人張某的證言證明:我于2013年三四月份應(yīng)聘到××天下公司任出納,面試我的人是屈某,當(dāng)時公司法人是高建設(shè)。2013年五六月份,屈某請公司員工吃飯,她私下和我說花了200萬將公司買下了。從那以后,開會就是屈某主持,人員管理和財務(wù)支配都是屈某說了算。2014年年底,公司從宋家莊搬到了開發(fā)區(qū),啟用了××公司的名字,屈某仍是公司老總,日常決策、人事管理還有財務(wù)管理都由屈某決定。公司分了市場部、財務(wù)部、人事部和操盤部,張連福起初只是公司經(jīng)理,具體負(fù)責(zé)什么我不清楚;市場部有兩個經(jīng)理,熊海枝和劉宗國,劉宗國在搬到開發(fā)區(qū)后沒多久就辭職了,之后張連福接替了他的職位;人事部當(dāng)時主管叫范某,主管人事和公司行政方面的工作;財務(wù)部總監(jiān)是李某,平時每月人員工資由人事考勤做完后給李某,李某再給我,由我給員工打工資;操盤部就楊某2一個人。公司向客戶宣傳為客戶做投資理財,做期貨、炒匯。日常返息是屈某決定完給我,由我給客戶返錢,雖然每次返錢的金額大概是一樣的,但是沒有屈某的允許,我是不能給客戶返錢的。公司的錢由屈某支配,而且吸收來的錢基本上都要進(jìn)入屈某的賬戶后再往外支配,其他人拿不到公司的錢。我知道吸收的錢都進(jìn)了屈某的賬戶,是否進(jìn)過期貨、外匯賬戶我不清楚。從客戶吸收投資款也有可能進(jìn)熊海枝、劉宗國和張連福的賬戶,但他們必須將錢歸到屈某的賬戶,我才會讓公司跟客戶確認(rèn)合同。我是2016年4月份離開公司的,當(dāng)時已經(jīng)有客戶反映沒有返息了,尹某的賬戶也沒有錢了。 4、證人王某的證言證明:我是2014年年底經(jīng)范某面試進(jìn)的公司,正式上班在開發(fā)區(qū),任講師,2016年4月離職的。我主要負(fù)責(zé)給客戶講課以及部分打雜工作,一周上6天班,周二、六負(fù)責(zé)給客戶講課。講課內(nèi)容就是告訴客戶公司目前有什么樣的金融產(chǎn)品,給客戶返利的比例,就是炒期貨、外匯等,不同時期給客戶的返利比例不同,還有給客戶講技術(shù)分析。講課內(nèi)容都是老板屈某給我的,講課之前,屈某會在公司開會,全體員工參加,屈某給每人一份資料或者讓大家傳閱,她給我們講公司要推出的產(chǎn)品和給客戶返利的比例情況,我根據(jù)她開會內(nèi)容給客戶講課,這些資料我沒有了,具體誰找來的客戶我不清楚。公司分客戶部、市場部、財務(wù)部、人事部和操盤室,屈某是老板,負(fù)責(zé)全面工作;總經(jīng)理是張連福,具體負(fù)責(zé)什么不知道;客戶部、市場部誰負(fù)責(zé)不知道,劉宗國、熊海枝、趙××都是市場部的,后來劉宗國、趙××先后離開公司了;人事部是范某負(fù)責(zé);財務(wù)部負(fù)責(zé)人是李某,還有員工張某、古愛東;操盤室是楊某2負(fù)責(zé),具體做什么不知道。和客戶簽的合同不知道是誰制定的,公司是屈某做主,錢由誰支配不清楚,我不認(rèn)識也沒有聽說過秦×。 5、證人李某的證言證明:我是屈某的同學(xué),2014年八九月份到××天下公司當(dāng)會計,她是法人,她負(fù)責(zé)什么我不知道,她每天去公司上班,我們都叫她屈總。2014年年底,又成立了××公司,我們?nèi)堪岬搅艘嗲f開發(fā)區(qū),不知道為什么啟用新的名字和辦公地點。這兩個公司都是做金融方面的業(yè)務(wù),讓客戶投資,幫客戶做外匯期貨等?!痢凉臼乔痴抑薪樽缘?,她還是法人,負(fù)責(zé)公司全面工作,股東好像有劉宗國、熊海枝和一個姓謝的男子。公司總經(jīng)理是劉宗國,但搬到開發(fā)區(qū)沒多久就離職了,由張連福接任。市場部有劉宗國、張連福、熊海枝、趙××,具體誰負(fù)責(zé)不知道,趙××也沒多久就離職了,市場部負(fù)責(zé)接待客戶,幫助客戶買理財產(chǎn)品。行政部負(fù)責(zé)日常工作、雜事,負(fù)責(zé)人是范某??头控?fù)責(zé)人是劉×或王某。財務(wù)是屈某直接管理,財務(wù)有我,張某、古愛冬。技術(shù)部負(fù)責(zé)人是楊某2,會給公司的人和客戶講課。公司如何運作我不知道,都是市場部運作的,有什么樣的理財產(chǎn)品我也不知道。我是會計,負(fù)責(zé)制作員工的工資、日常費用的報銷等。公司每周有會,都是屈某給我們開,有時張連福也給我們開,具體說什么記不住了。屈某掌握公司財務(wù)大權(quán),由她支配公司的全部資金。我在××天下公司時見過幾次秦×,有人叫他秦總,具體干什么的不清楚,搬到開發(fā)區(qū)后沒有見過。我沒有給秦×做過工資,但公司一直在給秦×交社保,不知道為什么。 6、證人范某的證言證明:我是2014年四五月份去的××天下公司,當(dāng)時在宋家莊,我不知道法人是誰,老板是屈某。我在宋家莊上了三四個月的班,公司就改名為××公司,搬到了開發(fā)區(qū)。公司老板屈某負(fù)責(zé)全面工作;總經(jīng)理張連福也負(fù)責(zé)全面工作;人事部我負(fù)責(zé),包括前臺趙×;財務(wù)部李某負(fù)責(zé),包括張某、古愛冬;客服部劉×負(fù)責(zé),包括劉佳飛、趙孟碩、陶×、王奕雯;操盤部楊某2負(fù)責(zé);市場部張連福負(fù)責(zé),還有幾個經(jīng)理,包括熊海枝、趙××,后來市場部又把王某、劉×加進(jìn)來負(fù)責(zé)客戶,趙××搬到開發(fā)區(qū)2個月就走了,劉宗國搬到開發(fā)區(qū)后6個月就走了。再后來公司市場部重新劃分為三塊,熊海枝負(fù)責(zé)一塊,張連福和他的助理張×負(fù)責(zé)一塊,劉×和王某負(fù)責(zé)一塊。公司具體怎么運營我不清楚,但是屈某給我們開會時會講一些公司近期推出的產(chǎn)品和給客戶返利的情況,會后屈某會把市場部和財務(wù)部留下繼續(xù)開會說些更具體的事,每周二、六會有講師給客戶講課。到了2015年6月份,屈某逐步安排張連福給我們開會,她也參加,到了后期就是張連福給我們開會,但是屈某在后面做主,張連福為此也抱怨過,因為公司用錢和客戶的事必須由屈某同意。劉宗國和趙××離開也是因為錢的事和屈某鬧矛盾了。每次屈某起草完合同都是給我,讓我找地方印的,每次需要修改也是屈某告訴我的。我在宋家莊時聽說也見過秦×,但他不常來,聽員工說秦×是富達(dá)天下的老板,后來轉(zhuǎn)給屈某了。我在2016年2月12日投了5萬,半年期,簽合同了,但因為最近有客戶因資金問題來公司鬧,我于5月15日找屈某要回了5萬元本金。 7、證人尹某的證言證明:我于2014年4月通過朋友介紹在熊海枝家做保姆。2014年六七月份,熊海枝用我的身份證辦了一張工行卡,說是他們公司要用,卡當(dāng)時就給她了。2015年4月份熊海枝說卡不用了讓我注銷了,當(dāng)時卡里只有幾塊錢。 8、證人黃某的證言證明:我在榮華國際的物業(yè)公司任安保部經(jīng)理?!痢凉臼?014年9月份搬進(jìn)榮華國際的,當(dāng)時租了3個房間,房東是劉欣,由屈某簽的租賃合同,但使用的是×××財富農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易有限公司的章,租賃時間是2014年9月16日至2019年9月15日。我只知道××公司是做投資理財?shù)模唧w投資什么項目不清楚,平時只有七八個人在單位辦公。 9、證人楊某1的證言證明:我的身份證在2008年左右丟失過,之后我去補辦過一次,后來因為消磁的原因又補辦過一次,原來那張消磁的身份證不知道什么時候也丟了。我沒有開過公司,也不知道××公司。 10、證人劉某的證言證明:我是張連福的妻子,張連福之前在××公司工作,這個公司出事了,張連福也被拘留了,我就把張連福在這個公司掙的錢869500元交到公安機關(guān)來。 11、被告人熊海枝的供述證明:2008年或是2009年,我認(rèn)識了趙××,當(dāng)時他做化妝品直銷業(yè)務(wù)。2012年年底,趙××說他在××天下公司工作,是做現(xiàn)貨交易的,通過客戶投資理財,靠交易的手續(xù)費掙錢。2013年9月份我就去這個公司工作了,當(dāng)時就是一名普通的業(yè)務(wù)員。公司辦公地點在宋家莊附近的××大廈,高建設(shè)是法人,主要負(fù)責(zé)操盤工作;秦×是總負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)全面工作包括公司資金收入及支出;劉宗國是業(yè)務(wù)經(jīng)理,負(fù)責(zé)公司所有業(yè)務(wù)工作;屈某是財務(wù),負(fù)責(zé)公司財務(wù)工作;趙××自己帶團隊給公司拉客戶,我也是他團隊的一員,后來我自己開始帶團隊,逐漸脫離了趙××;公司還有兩個講師,負(fù)責(zé)講現(xiàn)貨專業(yè)知識和贏利點。2013年10月初,公司組織聚餐時,秦×宣布公司由屈某全面接管,還說屈某花了300萬把公司買下了,希望員工配合她,當(dāng)時我、劉宗國、趙××團隊都有業(yè)務(wù)員代表,還有一些客戶代表共十二三人都在場。從那之后,秦×就沒怎么在公司辦公了,偶爾來轉(zhuǎn)一下跟屈某聊聊天,具體說什么不清楚。我感覺屈某認(rèn)為公司注冊資金太少,還有就是公司的名稱和現(xiàn)在公司運營的狀態(tài)不符合,所以屈某在2014年八九月份又另外成立了××公司,并將辦公地點搬到了開發(fā)區(qū)榮華國際,但是公司的人員還是以前××天下公司的人員。法人是屈某,股東有我、劉宗國還有幾個不認(rèn)識的人,都是屈某自己去辦的,為這件事我和劉宗國還找過屈某,她說先用我們的名字之后再給我們變更。屈某是法人,控制公司的一切包括資金;劉宗國是總經(jīng)理,負(fù)責(zé)公司所有業(yè)務(wù)工作,2015年5月張連福接替劉宗國的所有工作,劉宗國離開了公司;人事部由范某負(fù)責(zé);市場部由張連福負(fù)責(zé);財務(wù)部由李某負(fù)責(zé);客服部是王某和劉×負(fù)責(zé);操盤部由楊某2負(fù)責(zé);我是公司的業(yè)務(wù)員,給公司介紹客戶。公司拿客戶的錢進(jìn)行期貨外匯交易,產(chǎn)品分三月期、半年期和一年期,每種產(chǎn)品返利不一樣。我們主要通過推介會來宣傳,把客戶帶到公司,有人給客戶講課,公司不定期組織客戶旅游或者發(fā)一些東西。2015年4月,公司變更法人為楊某1,這是我的客戶告訴我我才知道的。我被抓時開的本田雅閣牌汽車(車牌號×××)是我在××公司工作時老板屈某獎勵我10萬元,我又加了點錢去買的。 當(dāng)庭供述:當(dāng)時公司發(fā)了5萬元,后來又在我的業(yè)績里扣除了,后來我用一部分回來的投資資金買的車,當(dāng)時公安機關(guān)問我的時候我聽的不太清楚,所以說是公司給了10萬元買的。 12、被告人劉宗國的供述證明:我是在2012年年底經(jīng)朋友介紹到××莊附近的××大廈里的一個公司見到的秦×、趙××,趙××介紹公司是做現(xiàn)貨交易的。2013年過完春節(jié),秦×聯(lián)系我到宋家莊附近的撲滿山大廈,這個公司名稱已經(jīng)變成北京××天下投資管理中心,秦×和我說好每月工資3000元,讓我熟悉一下公司的業(yè)務(wù),在他和趙××不在的時候給客戶介紹一下公司業(yè)務(wù)。屈某是趙××通過網(wǎng)上招聘招來的會計,什么時候來的我記不清了。熊海枝是趙××找來的,他們之前就認(rèn)識,公司的法人不是秦×就是高建設(shè),秦×負(fù)責(zé)公司全部工作。后來公司搬到了×××國際大廈,公司名稱變更為北京×××股權(quán)投資基金公司,法人變更為屈某,具體變更原因我不知道,但是秦×說屈某家里有背景,實力雄厚,并且向公司注入了資金,成為公司最大的股東,法人變更后公司就由屈某一個人控制。我和熊海枝是股東,其他股東是誰我就不知道了,但是我倆成為股東我們當(dāng)時都不知道,后來知道了我和熊海枝多次找屈某要求變更,屈某一直推脫沒有變更?!痢凉痉譃?個部門,客服部王某負(fù)責(zé),市場部沒有總負(fù)責(zé),由屈某直接管理,市場一部由趙××負(fù)責(zé),市場二部由熊海枝負(fù)責(zé),市場三部由我負(fù)責(zé),張連福協(xié)助我的工作,后來我辭職由張連福接替我的工作,財務(wù)部負(fù)責(zé)人是屈某,實際操作由李某負(fù)責(zé),操盤部由楊某2負(fù)責(zé)。公司主要做現(xiàn)貨、期貨交易,后期又增加了炒外匯業(yè)務(wù),我們業(yè)務(wù)員把客戶帶到公司,公司會安排人給客戶講課,主要是這樣宣傳和吸收資金,吸收資金的對象不確定。公司分三種產(chǎn)品,三月期返利記不清了,半年期給客戶返利18%左右,一年期給客戶返利40%左右,業(yè)務(wù)員三月期提成2.5%左右,半年期提5%左右,一年期提8%左右,和客戶簽訂的合同是屈某做的。趙××在2015年三四月份離開了公司,我是2015年四五月份離開的公司,因為吸收資金壓力大而且和屈某在工作上有點矛盾。法人變更為屈某后,我不知道秦×做什么去了,剛開始他還偶爾來一次公司,后來成立××公司,我就再沒有在公司見過他了,我沒有秦×的聯(lián)系方式。 13、被告人張連福的供述證明:2014年11月,經(jīng)朋友熊海枝介紹進(jìn)入××公司,當(dāng)時沒有具體工作安排?!痢凉镜姆ㄈ耸乔?,股東有熊海枝和劉宗國,辦公地點在××3號樓6層,公司是炒期貨和外匯的,有市場部、財務(wù)部、行政部、客服部和操盤室,屈某是董事長,負(fù)責(zé)全面工作,但主要負(fù)責(zé)財務(wù)部;劉宗國是總經(jīng)理,負(fù)責(zé)市場部,市場部又是由3個團隊組成,負(fù)責(zé)人分別是劉宗國、熊海枝、趙××,公司實行客戶代理制,某個人投資達(dá)到一定比例、客戶發(fā)展到一定人數(shù)就可以升為經(jīng)理,他們?nèi)齻€人都是這樣成為經(jīng)理的;2015年5月3日,劉宗國和屈某鬧矛盾,劉宗國離開公司不干了,屈某就讓我做經(jīng)理,負(fù)責(zé)行政和人事管理;王某是客服經(jīng)理,也是外匯講師;楊某2負(fù)責(zé)操盤室,也是期貨講師;李某是財務(wù)總監(jiān),負(fù)責(zé)公司財務(wù)全面支出情況;張某是出納,掌管公司所有賬戶,她聽屈某和李某支配。公司操盤的資金調(diào)動應(yīng)該是屈某決定,由屈某給楊某2調(diào)配,其他炒匯的事情就是聽屈某說過,具體沒有看到人操作過。公司就是靠劉宗國、熊海枝、趙××他們?nèi)齻€團隊往公司帶人,由講師楊某2、王某給這些人講課。我到公司后,說話算數(shù)的就是屈某,我聽劉宗國說起過秦×,但秦×沒來過公司。2016年2月15日之后我就是掛個職稱,實際上不負(fù)責(zé)管理了,2016年4月22日,公司法人變更為楊某1,我沒見過他。我投資了4次共37萬,最后一筆10萬的合同在公司,沒有得到收益。 2013年11月,我的朋友熊海枝找到我,讓我去他們公司看看,希望我去他們公司工作,當(dāng)時公司的辦公地址是在北京市××××商業(yè)樓內(nèi),我去那后感覺公司很破,就沒有答應(yīng)熊海枝。2014年10月底我陸續(xù)接到劉宗國(當(dāng)時是公司的總經(jīng)理)、熊海枝(當(dāng)時是公司的業(yè)務(wù)經(jīng)理)的電話,希望我再考慮一下去他們公司工作,幫他們管理公司,當(dāng)時公司已經(jīng)搬到亦莊開發(fā)區(qū)了,我去那后感覺公司辦公環(huán)境有所改變,還看了營業(yè)執(zhí)照,覺得公司還算靠譜,就答應(yīng)去了。入職那天我還看到了公司法人屈某,當(dāng)天中午屈某和我、劉宗國、熊海枝一起吃的飯。我是2014年10月底入職的,當(dāng)時沒有安排具體工作,就是讓熟悉一下公司環(huán)境,后來就讓我配合劉宗國,協(xié)助他工作,當(dāng)時劉宗國主要負(fù)責(zé)公司的業(yè)務(wù),我主要配合他負(fù)責(zé)行政工作。2015年5月初,屈某和劉宗國產(chǎn)生了矛盾,后來劉宗國從公司離職,我就接替劉宗國的工作成為公司的總經(jīng)理,負(fù)責(zé)公司的行政和組織業(yè)務(wù)人員開會。2015年9月份,屈某跟我說忙不過來就招個助理,我就招來了張×到公司工作,張×到公司后,屈某說為了提升公司形象,讓我任了公司CEO職位,直至公司出事我離開了公司。我擔(dān)任總經(jīng)理后延續(xù)了劉宗國的工作模式,每周二組織投資人開會,也有業(yè)務(wù)員參加,作為業(yè)務(wù)主管的熊海枝也參加,每次開會都是屈某提前通知我開會的議題和內(nèi)容,具體流程由我安排,最后實現(xiàn)屈某的會議目的就可以了,整個會議由我主持,另外我負(fù)責(zé)每個月把各個部門的業(yè)績進(jìn)行統(tǒng)計,將數(shù)據(jù)報給屈某,對業(yè)務(wù)部門的考核包括獎懲由屈某來定。熊海枝在公司用熊靜這個名字,她的團隊業(yè)務(wù)員很多,女性居多,具體是誰不知道,入職時間不清楚,公司沒有了就離職了。趙××的團隊發(fā)展通州的客戶比較多,有一個得力的業(yè)務(wù)員叫徐永順,其他情況不清楚了。我沒有固定的團隊,都是朋友來找我的,我接手劉宗國的工作后,他的團隊就歸公司了,也就是說歸屈某主管了,我就負(fù)責(zé)統(tǒng)計。我在××公司工資的收入大概11萬左右,我還拉過一些朋友和戰(zhàn)友來投資,業(yè)務(wù)收入大概有50萬元。公司每月對每個業(yè)務(wù)人員的業(yè)績進(jìn)行統(tǒng)計再核發(fā)提成獎金,這個要由屈某批準(zhǔn)。每年年底開年會,屈某都對業(yè)績突出的人進(jìn)行物質(zhì)獎勵和金錢的獎勵,劉宗國和熊海枝每人獎勵過一輛汽車。 另證明,被告人張連福對偵查員提供的照片進(jìn)行辨認(rèn),并辨認(rèn)出被告人熊海枝和劉宗國。 14、投資人提供的報案材料、光盤證明:××公司的宣傳、運營模式及人員情況。 15、投資人沈秀鳳的證言證明:2015年5月份左右,有好幾個朋友給我介紹說有個理財產(chǎn)品好,他們都買了。2015年7月31日,我朋友牛媛婷說她要去××公司,我就讓她幫我買了一個一年期的、10萬元人民幣的理財產(chǎn)品,牛媛婷把合同給我了。我是用平安銀行的信用卡(尾號3042)刷的卡,××公司的收款賬號我不清楚,說是一年周期下來可以收到4萬元人民幣的回報,但我沒有收到返利,損失了10萬元人民幣。 16、《資產(chǎn)投資管理合同書》、收款收據(jù)證明:沈秀鳳于2015年7月31日與××公司簽訂資產(chǎn)投資管理合同書,委托××公司對10萬元資產(chǎn)進(jìn)行管理和運作,通過投資于法律許可及雙方約定的投資范圍,實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益的最大化,投資范圍為上海、大連、鄭州等期貨交易所上市的品種及股指期貨,Creation外匯市場,管理期限為1年。同日,××公司開具收到沈秀鳳合伙入股金(刷卡)人民幣10萬元整的收據(jù)。 17、投資人胡煥靜的證言證明:我朋友王貴榮向我介紹有個理財產(chǎn)品不錯,半年是保本保息,利率是16%。2015年12月15日我讓王貴榮帶我去了××公司在亦莊×××辦公地點,我是和熊×經(jīng)理聊的購買理財?shù)氖虑?,我?dāng)場買了2個5萬元半年期的產(chǎn)品,利率是16%,買了1個5萬元1年期的產(chǎn)品,利率是24%。12月23日我又去××公司買了5萬元半年期的產(chǎn)品,利率是16%。2016年1月9日我又找熊×買了2個5萬元半年期的產(chǎn)品。目前只有1年期的產(chǎn)品給我返利了0.4萬元,我的實際損失是29.6萬元人民幣。我通過2張北京銀行的銀行卡(尾號分別為0061和6015)刷了29萬,還交了1萬元現(xiàn)金,我不清楚富達(dá)盛世的收款賬號。 18、《資產(chǎn)投資管理合同書》、收款收據(jù)、銀行卡交易明細(xì)、隨行付存根證明:胡煥靜分別于2015年12月15日、2015年12月23日、2016年1月9日與××公司簽訂資產(chǎn)投資管理合同書,委托××公司對30萬元資產(chǎn)為其進(jìn)行代理操作在CRGM開立外匯賬戶,進(jìn)行資產(chǎn)管理,期限分別為半年和一年。胡煥靜分別于2015年12月15日、2015年12月23日、2016年1月9日刷卡消費15萬、4萬、10萬。××公司分別于上述時間開具收到胡煥靜合伙入股金(刷卡+現(xiàn)金)共計人民幣30萬元的收據(jù)。 19、投資人齊延生的證言證明:2015年10月,我聽同事紀(jì)寶來介紹了富達(dá)盛世投資產(chǎn)品的一些情況,覺得還行。10月28日,紀(jì)寶來帶我去了××公司的辦公地點,該公司張×向我介紹了理財產(chǎn)品,我就購買了3萬元的理財產(chǎn)品并簽訂了合同。2016年4月28日到期后,收回返利0.48萬元,本金沒有收回直接續(xù)簽了,續(xù)簽的時候是我愛人牛江河簽的。2016年2月18日,我還在富達(dá)盛世買了8萬元半年期的理財產(chǎn)品,合同是我愛人牛江河簽的。2016年3月27日,我再次在××盛世買了4萬元半年期的理財產(chǎn)品,合同是我愛人牛江河簽的。我就收到返利0.48萬元,實際損失是14.52萬元。我都是通過工商銀行銀行卡(尾號3404)轉(zhuǎn)賬的方式投資的。 20、《資產(chǎn)投資管理合同書》、收款收據(jù)、工商銀行交易存根證明:齊延生于2015年10月28日、牛江河分別于2016年2月18日、2016年3月25日、2016年4月28日與××公司簽訂資產(chǎn)投資管理合同書,委托××公司為其進(jìn)行代理操作在CRGM開立外匯賬戶,進(jìn)行資產(chǎn)管理。牛江河名下工行卡分別于2015年10月27日、2016年2月17日、2016年5月30日刷卡消費3萬、4萬、8萬?!痢凉痉謩e于上述時間開具收到齊延生合伙入股金(轉(zhuǎn)賬)3萬元、牛江河合伙入股金(轉(zhuǎn)賬、續(xù)投)共計人民幣15萬元的收據(jù)。 21、投資人于鵬程、莊青偉等其余400余名投資人的證言、《資產(chǎn)投資管理合同書》、收款收據(jù)、銀行交易單及中通會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具的《司法會計鑒定意見書》等證據(jù)證明:××公司及屈某、尹某、熊海芝、高建設(shè)名下22個銀行賬號的資金流水情況;2014年8月至2016年5月,投資人于鵬程、莊青偉等其余400余名投資人共計投資人民幣1.4億余元,造成損失共計人民幣1億余元的情況;2014年8月至2015年5月,投資人于鵬程、莊青偉等100余名投資人共計投資人民幣3000余萬元,造成損失人民幣2000余萬元;2014年10月至2016年5月,投資人于鵬程、莊青偉等其余400余名投資人共計投資人民幣1.4億余元,造成損失人民幣1億余元。 22、北京市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局刑偵大隊出具的搜查筆錄及扣押清單證明:偵查員于2016年5月16日對開發(fā)區(qū)榮華國際3號樓610進(jìn)行搜查,在財務(wù)室發(fā)現(xiàn)涉案賬目、合同文本等,在業(yè)務(wù)部辦公室發(fā)現(xiàn)銀行POS機8臺,后扣押××公司公章1枚、××公司財務(wù)專用章1枚、楊某1人名章1枚、屈某人名章1枚、楊某1身份證1張、××公司營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)執(zhí)照(副本)、組織機構(gòu)代碼證、企業(yè)統(tǒng)一社會信用代碼證各1本、開戶許可證(編號1000-02313952)1本、機構(gòu)信用代碼證(代碼:G10110105144475105)1本、白色U盤1個。 23、證人屈某及投資人提交的傭金匯總表格證明:表格上顯示熊海枝2013年至2016年傭金匯總共計人民幣5016200元;劉宗國2013年至2015年傭金匯總共計人民幣4333568元;張連福2015年至2016年傭金匯總共計人民幣860950元。 24、北京通達(dá)首誠司法鑒定所司法鑒定檢驗報告書證明:對北京市公安局經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)分局送檢的臺式組裝計算機2臺進(jìn)行檢驗,恢復(fù)并提取其中與公司、財務(wù)信息等相關(guān)內(nèi)容,包括合同表、客戶表、開戶費等各項統(tǒng)計;其中開戶費統(tǒng)計顯示熊海枝、劉宗國、張連福直接介紹投資人有5%至10%不等的開戶費收入,團隊人員介紹投資人有2%的管理費收入,熊海枝指控期間開戶費加管理費收入為人民幣300余萬元,張連福指控期間開戶費加管理費收入為人民幣80余萬元,劉宗國指控期間開戶費加管理費收入為人民幣60余萬元。 25、自上海東證期貨有限公司調(diào)取的交易結(jié)算單證明:客戶名稱為北京富達(dá)盛世股權(quán)于2015年8月31日至2016年1月26日出入金明細(xì),累計入金人民幣1480萬、累計出金人民幣1479萬余元;客戶名稱為屈某于2015年3月2日至2016年5月10日出入金明細(xì),累計入金人民幣500萬元,累計出金15萬余元。 26、××公司工商登記材料證明:北京×××基金有限公司于2014年8月25日申請設(shè)立,企業(yè)類型為有限責(zé)任公司(自然人投資或控股),法定代表人為屈某,經(jīng)營范圍為非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢(不得從事發(fā)放貸款、公開交易證券類投資或金融衍生品交易、以公開方式募集資金、對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保),自然人股東(發(fā)起人)為劉宗國、龐玉芹、屈某、謝正偉、熊海枝,住所為北京市×××6號院2號樓10A-F2-06、10A-F2-08北京××賓館202室;于2016年4月14日申請變更法定代表人為楊某1,變更住所為北京市朝陽區(qū)××7層0712,變更股東為楊某1、龐玉芹、謝正偉。 27、公安機關(guān)出具的扣押清單及中國工商銀行憑證證明:自劉某處扣押被告人張連福退贓款人民幣869500元并存入北京市公安局警務(wù)保障部賬號。 28、公安機關(guān)出具的扣押清單證明:自被告人熊海枝處扣押白色本田雅閣牌汽車1輛(車牌號×××)。 29、北京市大興區(qū)人民法院刑事判決書證明:共同作案人屈某已被判刑的情況。 30、公安機關(guān)出具的到案經(jīng)過證明:被告人張連福于2017年9月4日被電話傳喚到案,被告人熊海枝于2017年9月27日被抓獲歸案,被告人劉宗國于2017年10月12日被抓獲歸案。 31、北京市崇文區(qū)人民法院刑事判決書、釋放證明書證明:被告人劉宗國的前科情況。 32、公安機關(guān)出具的身份信息證明:被告人熊海枝、張連福、劉宗國的身份情況。 以上證據(jù),經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證,對相互印證的部分,本院予以確認(rèn)。 另,被告人熊海枝的辯護(hù)人出示了以下證據(jù): 1、有屈某及熊海枝簽名、落款為2016年4月20日的聲明一份,擬證明熊海枝是在不知情的情況下被注冊為××公司監(jiān)事,熊海枝要求盡快辦理股東及監(jiān)事的變更。 2、蓋有××盛世合同專用章的證明一份,擬證明熊海枝的親屬向××公司投資,并于2016年3月29日續(xù)投,熊海枝不知公司資金鏈斷裂的情況。 3、個人賬戶信息清單一份,擬證明熊海枝的家屬替熊海枝還款欠債和信用卡的情況,熊海枝并未拿到××公司的高額傭金。 被告人劉宗國的辯護(hù)人出示了以下證據(jù): 4、北京市社會保險個人權(quán)益記錄一份:擬證明××公司于2015年5月停止為劉宗國繳費,劉宗國2015年4月末離開了××公司。 5、資產(chǎn)投資管理合同書、收據(jù),擬證明劉宗國的親屬向××公司投資,劉宗國主觀上沒有非法吸收公眾存款的故意。 以上證據(jù),經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證,2016年4月14日××公司法人及股東已變更,證據(jù)1的真實性無法確認(rèn),本院不予確認(rèn);證據(jù)3與本案事實無關(guān)聯(lián)系,本院不予確認(rèn);證據(jù)2、5無法證明熊海枝、劉宗國不具有非法吸收公眾存款的主觀故意;證據(jù)4顯示××公司2015年為劉宗國實際繳費月數(shù)為5個月,即自2015年1月至2015年5月,無法證明劉宗國在2015年4月末離開公司的情況
判決結(jié)果
一、被告人熊海枝犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑五年六個月,并處罰金人民幣二十萬元。 (刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日,即自2017年9月27日起至2023年3月26日止,罰金于判決生效后三個月內(nèi)繳納)。 二、被告人劉宗國犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑四年,并處罰金人民幣二十萬元。 (刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日,即自2017年10月12日起至2021年10月11日止,罰金于判決生效后三個月內(nèi)繳納)。 三、被告人張連福犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑三年六個月,并處罰金人民幣二十萬元。 (刑期從判決執(zhí)行之日起計算。判決執(zhí)行以前先行羈押的,羈押一日折抵刑期一日,即自2017年9月4日起至2021年3月3日止,罰金于判決生效后三個月內(nèi)繳納)。 四、繼續(xù)追繳被告人熊海枝、張連福、劉宗國違法所得返還投資人。 五、在案扣押被告人張連福人民幣八十六萬零九百五十元并入追繳項執(zhí)行,剩余部分折抵罰金;在案扣押被告人熊海枝白色本田雅閣牌汽車一輛(車牌號×××),變價后折抵退賠款并入追繳項執(zhí)行。 如不服本判決,可在接到判決書的第二天起十日內(nèi),通過本院或者直接向北京市第二中級人民法院提出上訴。書面上訴的,應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份,副本二份
合議庭
審判長童赟 人民陪審員姜忠興 人民陪審員路婭麗 二〇一九年八月二日 法官助理周紅 書記員孫明利
判決日期
2019-08-02

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